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期货公司注册资本(期货公司注册资本分布)

日期:2021-03-24 16:43 / 阅读量:

  正确答案:C分析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定,期货公司申请金融期货交易,结算业务资格,注册资本不得低于人民币5000万。

   《期货公司管理办法》第二章规定:第六条设立期货公司的申请,不仅应当符合《期货交易管理规定》第十六条的规定,还应当具备下列条件: (一)具有从业人员不少于十五名的从业人员; (2)不少于3名高级管理人员。

  第七条申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持股比例超过5%的股东应当具备下列条件:(一)实收资本和实收资本资产不少于3000万元,正常经营2年以上,最近两个会计年度至少有一个会计年度的利润; 实收资本和净资产均不少于2亿元人民币; (2)净资产不少于实收资本的50%,或有负债低。在净资产的50%以下,不存在对财务状况造成重大不确定性影响的其他风险; (三)累计的长期股权投资,包括对期货公司的投资,不得超过其自身的净资产; (4)无重大未清偿债务; (五)过去三年未因严重违反法律,法规受到行政或刑事处罚的; (六)未有涉嫌违反法律,法规的案件提请主管部门调查或采取强制措施; (7)作为金融机构的股东或实际控制人,或上市公司的控股股东或实际控制人,在过去三年中,没有滥用股东权利或逃避股东义务及其他不诚实行为; (八)未从证券,期货市场禁止其自然人股东,法定代表人,高级管理人员,或者该禁令有效期超过两年的; 他们尚未被撤销证券和期货的高级管理人员或从业人员,或已被撤销超过两年的日期; 《公司法》第一百四十七条第一款没有任何情况; (九)中国证监会没有根据审慎监管原则确定的其他不适合期货公司股权参与的情况。第八条设立期货公司,其持有股权的100%的股东应当符合本办法第七条的规定,其净资本不得少于十亿元人民币; 股东未运用资本净额或类似指标的,资产净值不少于1元。50亿。

  第九条有关联关系的期货公司股东的持股比例达到5%时,持股比例最高的股东还应当符合本办法第七条的规定。。有关联关系的期货公司股东的持股比例达到100%的,持股比例最高的股东还应当符合本办法第八条的规定。。第十条申请设立期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料:(一)设立期货公司的申请; (二)公司章程草案; (三)业务计划书; (四)发起人名单及其审计报告。(五)拟聘任的高级管理人员和从业人员的名单,简历和有关资格证书; (六)制定期货业务制度,内部控制制度和风险管理制度的文本; (七)场地,设备和资质证明文件; (八)律师事务所出具的法律意见书; (九)中国证监会要求的其他申请材料。第十一条依照本办法设立的期货公司,应当具有商品期货经纪业务的资格; 从事其他期货业务的,应当取得相应的业务资格。

  第十二条申请金融期货经纪业务资质的期货公司,应当符合下列条件:(一)申请日前三个月的风险监测指标继续达到规定标准; (二)具有健全的公司治理,风险管理体系和内部控制体系,并有效执行; (三)符合中国证监会关于保证金和期货保证金管理的规定; (四)制定从事金融期货经纪业务的详细计划; (五)业务设施和技术体系符合金融期货经纪业务技术规范,运行状况良好; (六)高管人员近两年没有受到刑事处罚,没有因非法经营受到行政处罚,没有不良信用记录,也没有因涉嫌违反法律,法规受到主管部门的调查; (七)中国证监会及其派出机构没有采取《期货交易管理规定》第五十九条第二款,第六十条规定的监管措施的情况; (8)没有因涉嫌违反法律法规而被捕的案件。行政,司法机关的调查情况; (9)过去两年未收到刑事处罚,也未收到因非法经营而受到的行政处罚。但是,如果期货公司的控股股东或实际控制人发生变化,高级管理人员变动的比例超过50%,并且公司中不再有负责上述情况的高级管理人员和业务负责人,则此限制不再适用豁免 (十)控股股东的净资产不低于3000万元; (11)控股股东和实际控制人近两年没有受到刑事处罚,没有因非法经营受到行政处罚,也没有涉嫌违反主管部门的法律,法规的调查情况; (十二)中国证监会按照审慎监管原则规定的其他条件。

  第十三条期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料:(一)金融期货经纪资格申请; (二)加盖公司公章的营业执照和营业执照副本;(三)关于股东,股东大会或董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件; (四)期货公司风险监督报告应在申请日前三个月结束,公司应当书面保证其在申请日前三个月。公司的风险监督指标继续达到规定的标准; (五)公司治理,风险管理体系,内部控制体系和实施报告; (六)从事金融期货经纪业务的计划; (七)商务设施和技术体系运行情况报告; (八)“高级管理人员形式”,“主要部门负责人形式”和“从业人员形式”; (九)具有证券,期货业务资格报告的会计师事务所审计的上年财务会计报告; 申请日期为下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告; (十)控股股东的最新财务报告,经会计师事务所审计,具有证券,期货业务资格; (11)律师事务所对期货公司是否符合本办法第十二条第(六),(八),(九),(十一)条规定的条件的决定,以及股东,股东大会或股东大会的决议。董事会法律意见是否合法发布; (十二)中国证券监督管理委员会规定的其他申请材料。

  第十四条有下列情形之一的期货公司变更持股比例,应当经中国证券监督管理委员会批准:(一)单一股东持股比例提高到5%以上或者总持股比例提高。关联股东比例增至5%以上; (2)持有超过5%股份的股东将被转让,或者具有关联关系且持有超过5%股份的股东。第十五条期货公司在本办法第十四条规定的情形下变更股权时,应当具备下列条件:(一)不扣押或者冻结被变更的股权; (二)期货公司及其股东之间不得交叉持股,期货公司不得向股权受让方提供任何形式的财务支持; (3)所涉股东符合本办法第七条,第八条和第九条规定的条件。