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日期:2021-03-27 16:30 / 阅读量:

  本文一:

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  需要什么条件?如何申请成立基金管理公司? 基金管理人是指运用专门知识和经验,按照法律,法规和基金章程或基金合同的规定,使用管理的基金资产,按照科学的原则进行投资决策。投资组合,并寻求持续管理的基金资产。 一个增加价值并使基金持有人获得尽可能多的收入的机构。

  例如,在不同的国家(地区),基金经理有不同的名字。在英国被称为投资管理公司,在美国被称为基金管理公司,在日本被称为投资信托公司,在台湾被称为证券投资信托业务。。但他们的职责基本相同,即基金资产的使用和管理。根据中国《证券投资基金管理暂行办法》,基金管理人的主要职责包括:按照基金合同的规定,使用基金资产进行投资和管理。 及时,全额向基金持有人付款; 维护基金会计账簿,记录超过15年; 编制基金财务报告,及时发布公告,并报中国证券监督管理委员会; 计算并公布基金的资产净值和每个基金单位的资产净值; 基金合同规定的其他责任; 开放式基金管理人应按照国家有关规定和基金合同的规定及时准确地办理基金的申购和赎回。。

  基金经理是基金资产的管理者和使用者。基金收入的质量取决于基金经理的管理水平和基金资产的使用。因此,必须严格限制基金经理的资格,以保护投资者的利益。。只有具备一定条件的机构才能担任基金经理。。各个国家或地区对基金经理的资格有不同的要求。一般而言,申请成为基金经理的组织必须遵守其国家或地区的相关证券投资信托法律和法规,并且必须经过相关政府部门的审查和批准之后。可获得基金经理资格。审计内容包括:基金管理公司是否具有一定的资本实力和良好的信誉,是否具有经营和经营基金的硬件条件(如固定场所和必要设施),专业人才以及明确的基金管理计划等。

  在日本,根据1951年颁布的《证券投资信托法》,信托公司必须是注册资本在5000万日元以上的股份有限公司。。在发展初期,证券公司一般同时经营基金管理业务。。随着业务的发展,由于不可避免的利益冲突等问题,信托公司逐渐与证券公司分离,成为具有独立法人资格的基金管理机构。。

  在中国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,设立基金管理公司应符合以下条件:主要发起人是按照国家有关规定设立的证券公司和信托投资公司。 ; 主要赞助商经营状况良好,最近连续三年盈利。 每个发起人的实收资本不少于3亿元人民币; 设立基金管理公司的最低实收资本为人民币1000万元; 清晰可行的基金管理计划; 合格的基金管理人才; 中国证监会规定的其他条件。

  设立基金管理公司的申请人一般应向证券管理部门提交有关文件,并由证券管理部门进行审查。。对于符合要求的基金管理公司,证券管理部门将在基金管理公司开业之前批准并注册。。例如,在美国,基金管理公司必须遵守《投资顾问法》。基金管理公司的审批机构是美国证券交易委员会(SEC)。在日本,任何想成为基金管理公司(信托公司)的公司都必须获得日本财务省的许可,基金管理公司(信托公司)必须获得日本财务省颁发的许可证才能签署涉及以下内容的合同证券投资基金。

  根据我国《证券投资基金管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会《关于设立基金管理公司的通知》的规定,设立基金管理公司的申请必须按照《中华人民共和国证券投资基金管理暂行办法》的规定执行。以下程序:<1)设立基金管理公司的申请应由两名合格的发起人发起。主保荐人应当向中国证监会申请。

  (2)设立基金管理公司应经历准备和开放两个阶段。基金管理公司的筹备和开业必须经中国证券监督管理委员会批准。

   (三)申请设立基金管理公司,主要发起人应当向申请人提出下列申请材料:中国证券监督管理委员会。 可行性报告; 发起人情况; 赞助商协议; 负责准备工作的人员的名单和简历; 中国证券监督管理委员会规定的其他材料。保荐人协议主要包括:保荐人的基本权利和义务,保荐人认购基金份额的出资方式,存续期间持有的基金份额的初始认购和份额,保荐人对基金组织的授权。主要赞助商等。

  (四)经中国证监会批准设立基金管理公司的筹备期为六个月。。特殊情况,经中国证监会批准可以适当延长,但最长不超过1年。在准备期间,不允许进行任何基金管理和其他业务活动。答案补充

  (5)准备成立基金管理公司,申请人应向中国证券监督管理委员会申请开业,并提交以下申请材料:准备情况,验资证明,人员状况,内部组织机构和职能,管理制度,公司章程,营业场所和技术设施,资金管理计划和业务规则以及中国证监会要求的其他材料。公司章程应当按照执行指南制定。。中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金管理暂行办法》第4条《基金管理公司章程基本规定指南》。

  (六)经批准设立的基金管理公司,应当到工商行政管理部门办理中国证监会批准文件的登记手续,并取得营业执照的中国证监会工商行政管理部门核发的证件和中国证券监督管理委员会《基金管理公司法人许可证》的批准文件。

  (七)经批准设立的基金管理公司,中国证券监督管理委员会应当在指定报纸上对公众进行统一公告,公告费由已经公告的基金管理公司支付。。